关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
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关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中证协发[2009]158号
各基金管理公司：
为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
二、各基金管理公司应结合自身实际情况，制定对现有基金客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开立基金账户的客户风险等级划分工作应在2009年年底完成；对2007年8月1日以前开立基金账户的客户的风险等级划分工作应在2011年年底前完成。
三、基金管理公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与现有客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成。
我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。
附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》
二○○九年九月九日
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）.doc
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）
第一章 总则
第一条 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，特制定本指引。
第二条 本指引所称反洗钱客户风险等级划分（以下简称客户风险等级划分），是指基金管理公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。
第三条 基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。
第四条 基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作：
（一）全面性原则。基金管理公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱的各类风险因素，采取合理方式对所有客户进行风险等级划分。
（二）审慎性原则。基金管理公司应当在充分了解客户的基础上，提高对客户身份的识别能力，审慎进行客户风险等级评定。
（三）持续性原则。基金管理公司应对客户风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。
（四）保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。
（五）分级管理原则。基金管理公司根据客户的风险等级，定期审核所保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严于对风险等级较低客户的审核。
第五条 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。
第二章 客户风险等级划分标准
第六条 基金管理公司为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照中国人民银行规定的期限完成。
第七条 基金管理公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客户的身份基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。
第八条 基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级：
（一）以下客户应当被列入高风险等级：
1、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；
2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单；
3、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单；
4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单；
5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到五次以上（含本数）的客户；
7、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在高度洗钱风险的客户。
（二）以下客户应当被列入中等风险等级：
1、除高风险类客户以外，其他被基金管理公司报送过可疑交易的客户；
2、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。
（三）除高风险类客户和中等风险类客户之外的客户应当被列入低风险等级。
第九条 基金管理公司在初次为客户开立基金账户办理业务时，如果通过身份识别发现客户属于高风险等级的，有权自主决定是否接受该客户为本机构的客户。
第十条 基金管理公司对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级：
（一）符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的；
（二）基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级类别的；
（三）基金管理公司根据所掌握的客户身份信息的变化，有合理理由认为应当调整客户风险等级的。
基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。
第三章 客户信息审核和交易监测
第十一条 基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息并了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息；对于被列入中等风险类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。
第十二条 基金管理公司对其直销客户信息的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。
第十三条 基金管理公司对于客户信息的审核可以通过其他基金销售机构进行。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。
第十四条 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注高风险等级和中等风险等级客户的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的，应当依法及时报告中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和其他有关部门。
第四章 附则
第十五条 基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。
第十六条 基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
第十七条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起实施。
黑龙江人民政府关于修改《黑龙江省实施〈矿产资源补偿费征收管理规定〉办法》等３部规章的决定
黑龙江人民政府
黑龙江省人民政府令
（第１１号）
《黑龙江省人民政府关于修改〈黑龙江省实施矿产资源补偿费征收管理规定办法〉等３部规章的决定》业经省人民政府同意，现予发布，自发布之日起施行。
省长 田凤山
１９９８年４月１７日
黑龙江人民政府关于修改《黑龙江省实施
〈矿产资源补偿费征收管理规定〉办法》等３部规章的决定
黑龙江省人民政府根据《中华人民共和国行政处罚法》及其他法律、法规，结合本省实际，决定对《黑龙江省实施〈矿产资源补偿费征收管理规定〉办法》等３部规章作如下修改：
一、《黑龙江省实施〈矿产资源补偿费征收管理规定〉办法》
１、第二十二条修改为：“中央与省矿产资源补偿费的分成比例为５∶５；按本办法第五条第（一）、（二）项规定征收的矿产资源补偿费省所得部分，原则上全部返还各市（行署）、县（市）；按本办法第五条第（三）项规定征收的矿产资源补偿费省所得部分不再与市（行署）分成。
上述返还分成比例将根据国家对矿产资源补偿费费率的调整而调整。
国库各分支库收缴的矿产资源补偿费不办理分成，全部上划省分库，由省分库汇总，每季度按本条第一款规定的分成比例统一办理分成。”
２、第二十三条第一款修改为：“省、市（行署）、县（市）所得矿产资源补偿费，分别纳入本级预算，专项管理，专款专用。省级所得矿产资源补偿费，主要用于矿产资源勘查、开发、保护以及矿产资源监督管理费和市（行署）、县（市）地矿主管部门补助经费；市（行署）、县（市）所得矿产资源补偿费，主要用于本级地矿主管部门行政经费。”
３、第二十七条第二款修改为：“采矿权人未按照前款规定缴纳矿产资源补偿费和滞纳金的，由具有管辖权的征收机关处以应当缴纳的矿产资源补偿费３倍以下罚款；情节严重的，由发证机关吊销其采矿许可证。”
４、第二十八条修改为：“违反本办法，采矿权人采取伪报矿种，隐匿产量、销售数量或伪报销售价格、实际开采回采率等手段，不缴或少缴矿产资源补偿费的，由具有管辖权的征收机关追缴应当缴纳的矿产资源补偿费，并处以应当缴纳的矿产资源补偿费５倍以下罚款；情节严重的，由发证机关吊销其采矿许可证。”
二、《黑龙江省乡镇船舶和渡口安全管理办法》
１、第二条第二款修改为：“本办法所称乡镇船舶，是指乡镇和农村中的个体、合伙、承包户从事客货运输以及农民专门用于农业生产的船舶。”
２、第三条修改为：“县（市）人民政府指定的乡镇船舶管理部门和乡（镇）人民政府负责本辖区乡镇船舶和渡口的安全管理。”
３、第十一条修改为：“乡镇船舶的船员经港航监督机关考核发证后，方可驾驶船舶。”
４、第五章修改为“安全管理职责”，第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条删去，增加二条作为第十六条、第十七条：
“第十六条 县（市）乡镇船舶管理部门的工作职责：
（一）制定并组织实施安全管理目标和落实安全管理责任；
（二）检查船舶所有人或经营人执行水上交通安全法规情况，并与村民委员会或船舶所有人、经营人签订安全管理责任书；
（三）负责组织乡镇有关人员定期对乡镇船舶进行安全检查，及时消除隐患，防止事故发生；
（四）协助港航监督机关对乡镇船舶事故的调查处理。
第十七条 乡（镇）人民政府的工作职责：
（一）负责向乡镇船舶所有人或经营人以及船员宣传贯彻交通安全法规，搞好对船员的安全知识和遵章守纪教育；
（二）负责检查乡镇船舶所有人或经营人安全管理责任书的落实情况；
（三）负责组织、督促乡镇船舶的所有人或经营人向有关机关办理登记和检验、参加业务培训和考核；
（四）负责对乡镇船舶和乡镇渡口进行安全检查，制止和处理违章行为；
（五）负责乡镇船舶和渡口安全管理的信息反馈，做好乡镇船舶和渡口统计资料的上报工作。”
５、原第二十一条改为第十八条，修改为“违反本办法有下列行为之一的，由所在地乡镇船舶管理部门或乡镇人民政府分别给予以下处罚：
（一）违反第五条、第七条、第十一条规定的，对船舶所有人或经营人处以２００元以下罚款，对当事人处以１００元以下罚款；
（二）违反第六条、第八条规定的，对船舶所有人或经营人处以２００元以下罚款；
（三）违反第九条规定的，对当事人处以２００元以下罚款；
（四）违反第十二条规定的，对经营人处以１００元以下罚款，并限期改正；
（五）违反第十三条规定的，对经营人处以２００元以下罚款，并责令其撤除所设渡口；
６、原第二十三条改为第二十条，修改为“当事人对处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起１５日内向作出处罚决定机关的上级部门申请复议或向人民法院起诉。”
７、原第二十六条、第二十七条合并改为第二十三条，修改为“渔业船舶和乡镇游览船舶的安全管理按国家和省有关规定执行。”
三、《黑龙江省船舶和水上设施检验规定》
１、第三条修改为：“本规定由黑龙江航运管理部门负责组织实施。委托所属的船舶检验机构负责船舶和水上设施的检验工作。”
２、第六条修改为：“营运检验包括初次检验、特别检验、年度检验、临时检验。”
本决定自发布之日起施行。
海口市人民政府关于颁布《海口市建设工程施工现场管理规定》的通知
海南省海口市政府
海口市人民政府关于颁布《海口市建设工程施工现场管理规定》的通知
海口市政府
各区人民政府、市政府直属各单位：
《海口市建设工程施工现场管理规定》已经市政府第四十三次常务会议讨论通过，现予颁布施行，希认真贯彻执行。
海口市建设工程施工现场管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为加强本市建设施工现场管理，保障建设工程施工顺利进行，根据建设部颁布的《建设工程施工现场管理规定》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称建设工程施工现场，是指在本市内进行工业和民用项目的房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、装饰装修等施工活动，以及经批准占用的施工场地。
第三条 在本市行政区域内从事建设工程施工活动的单位和个人必须遵守本规定。
第四条 市城市建设局是市建设行政主管部门，具体负责本市行政区域内建设工程现场管理、监督、检查工作。
第二章 施工现场规定
第五条 建设工程取得市城市建设局的《施工任务通知书》，及临时占用道路许可证后，其用地范围总平面布置、地面标高、建筑面积、建筑层数、层高、给排水方式等设计要求。建设、施工单位应严格遵守，不得擅自改变。
施工单位应指定负责人（经理），按施工程序做好施工准备。建设单位派驻施工现场总代表，互相协作，建立现场管理责任制，并组织实施。
第六条 施工单位必须根据建设工程的规模和总体布置编制施工组织设计。实行总包和分包的，要按总包与分包的责任负责，编制施工组织设计，并按照隶属关系，实行分级审批，报市城市建设局审定，作为日后施工技术实施的依据。
未编制施工组织设计的建设工程，一律不许开工。
在施工过程中，确需对施工组织设计进行变更或修改的须报原批准部门同意。
第七条 施工组织设计主要内容应按国家建设部颁布的《建设工程施工现场管理规定》和《海南省建设工程施工现场标准化管理规定》的有关条款办理。
第八条 建设工程取得《施工任务通知书》后，因特殊情况无法按期施工或停止施工二个月以上的，必须向本市建设行政主管部门申请延期。超过二个月未申请延期的建设工程，其《施工任务通知书》自行失效。
第九条 建设工程施工现场实行挂牌围栏施工制度。要具“五牌一图”；场地围栏应按照防火、防风、防盗等要求进行，外墙应砌砖墙或标准材料，高度不小于2．1米，并刷上大白灰水或涂料以予美化。
施工单位项目名称牌，应标明施工项目名称、建设单位、设计单位、项目负责人（经理）和施工现场总代表人的姓名、开工、竣工日期、施工许可证（施工任务通知书）批准文号，以备检查。
第三章 施工现场环境管理
第十条 建设工程施工现场，必须合理规划，保持场容场貌的整洁，保证现场交通道路和排水系统畅通。
未经批准，不得在现场任意占用场地。
第十一条 施工现场临时生活设施要齐全。符合卫生要求，做到通风、防暑、防潮、防风、防火。
施工现场应设有处理污水的排放设施，泥浆水要妥善处理或沉淀后再行排放，不得直接排入附近单位、居民区的城市排水设施和河流。
第十二条 市区建设工程，施工单位要采取低噪声、防污染措施，加强对建筑材料、土石方、混凝土、石灰膏、砂浆等在生产和运输管理，以免造成扬尘、滴漏污染。
第十三条 在市区施工打桩工程（灌注桩）和折除建筑物等噪声大的作业，要按环保部门有关规定，尽量避免夜间施工；确需连续施工的，要报有关部门批准同意后方可进行。
第十四条 建设工程应在开工前，按有关规定，向城市环境卫生部门，办理建筑垃圾的排放手续。工程竣工后，施工单位应在一个月内将所有的建筑垃圾、工程渣土处理完毕。
第十五条 在市区施工的市政配套工程，包括上下水道、供电、通讯、煤气等管线（网）工程，除办妥申请开工手续外，要报市政工程主管部门备案，由市政工程主管部门负责施工现场协调和工程进度的统筹安排，并按时竣工，清理好场地。
第十六条 在市区的建设工程施工过程中，建设、施工单位要组织专人负责对受影响范围内的建筑物、构筑物、管线等进行定期观察检查，发现险情，应提前进行加固和防范；设计单位应协助提出加固和防范措施（方案）。受其影响而造成损坏或移位的，除临时加固外，建设单位应按
原来标准进行修缮。
第十七条 在市区内进行高空施工作业的工程、机械回转半径范围内，应采取切实的安全保护措施，确保生产安全和居民正常生活。
第四章 施工现场工程质量管理
第十八条 建设工程的施工现场要建立健全现场质量管理保证体系，实行质量责任制，对工程项目施工全过程的质量实施控制和管理。
建设单位应在施工前，会同施工、设计单位完善质量管理制度，并参加图纸会审，对规程、规范、工艺标准、技术措施方面进行技术交底，根据施工组织设计要求，施工单位要逐级进行施工交底工作。
第十九条 施工单位应认真贯彻国家现行的施工规程、规范、工艺标准，组织好隐蔽工程分项、分部工程质量检查验收评定。严格控制原材料质量规格，做好测试、材质证明、施工试验报告、隐检记录、暖卫检查、电气资料、施工日志、砼配合比自检预检等质量评定记录，对结构验收
、质量事故、回防记录、施工组织设计、技术安全交底等资料要真实、准确、齐全、符合国家有关规定，并按档案管理制度进行归档工作。
第二十条 凡属本市管理的建设工程，由市建筑工程质量监督站、市政工程质量监督站，按照国家《建筑安装、市政工程质量检验评定标准》等进行质量检验评定。对施工现场工程质量实施全面监督，实行基础、主体结构、竣工核验“三部到位”。严格实施“三不”；即基础工程质量
不合格，不准施工上部结构；主体结构质量不合格，不准进行装饰；竣工工程质量不合格，不准交付使用。
竣工验收时，要按照有关部门专业规定要求，办理有关手续。
第五章 安全生产管理
第二十一条 施工企业要认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，切实加强劳动保护。建立安全生产责任制，安全技术措施制度，安全生产监督检查制度。
建筑、市政施工现场安全生产的管理监督，按国家建设部《建筑施工安全检查评分标准》和《施工现场临时用电安全技术规范》及《海南省建筑安全生产监督管理暂行规定》的有关规定，行使安全生产否决权进行监督和管理。
第二十二条 施工现场发生因工伤亡事故，施工企业应严格按照国家《企业职工伤亡事故报告和处理规定》执行；发生重大伤亡事故，要按《工程建设重大事故报告和调查程序规定》及时上报，并组织力量查清原因，查明责任，按有关规定追究当事人的责任。
第二十三条 施工企业要加强施工现场机械设备安全管理，建立施工机械设备管理责任制。从设备造型到安装验收、调试、投产都要有专人负责。必须按《建筑机械技术试验规程》进行检验，禁止不安全和不能保证工程质量要求的机械设备投入使用。
第二十四条 实行机械操作持证上岗制度，严格执行定机、定人、定岗位的规定。无操作证者，不得上机操作和进行维修。操作班组要实行严格的岗位责任制，造成机械事故者，应按机械事故处理制度进行处理。
第二十五条 针对施工现场的爆破、吊装、水下、深坑、支模、拆除等大型特殊工程，建设工程的施工组织设计，必须编制单项安全技术方案。否则，不得开工。
第二十六条 各施工现场的施工组织设计，必须有专项电气安全设计，包括输电线路走向，固定配电装置及其配电容量，大型电气集中用电设备等，以及针对性的电气安装措施。
施工现场的临时用电严格遵守《施工现场临时用电安全规范》的有关规定，并签注使用期限。
第二十七条 施工现场的脚手架搭设，必须建立严格的分阶段检查验收和专人维修、养护制度。基础部分，未经验收不准搭设脚手架，并应建立档案。
在旧街或居民密集区搭设的脚手架，应设置全封团围护设施，临近高压线的脚手架，必须在高压线水平上方，全部张设安全护网。水平安全网要从二楼设置，每隔四层楼设置一道，同时要设置一道随施工高度提升的垂直安全网。
第二十八条 施工现场的“三宝”及“四口”和坑、沟等危险处，要做好临边防护设施及显示警标志。夜间应设红灯示警。施工现场的劳动保护器具，安全帽、安全带等要经常检查，各类管理人员和操作工人，按规定戴不同颜色的安全帽和佩带不同颜色的袖章，以示区别。
第二十九条 施工现场要建立、健全防火管理制度，施工单位的负责人应全面负责做好施工现场的防火安全工作。履行《中华人民共和国消防条例实施细则》规定的主要职责。
编制施工组织设计、施工总平面图、施工方法和施工技术，均要符合消防安全要求。明确划分用火作业区、易燃材料堆场、仓库、易燃废品集中站和生活区等区域。
施工现场配备足够的消防器材和设备，指定专人管理维护，定期更新，保证完好使用。
第六章 罚 则
第三十条 施工企业违反国家安全生产规章、标准和劳动保护法规而施工的，由市建设行政主管部门及监督机构按有关规定处以罚款，并根据情节轻重给予警告、通报批评、责令限期改正、责令停业整顿直至提请有关部门降低或吊销资质等级、施工许可证的处分。
发生重大伤亡（死亡一人以上）事故，一律停止施工企业三至六个月以上承领施工任务的资格。
第三十一条 对违反建筑工程质量管理规定或技术规范、规程，以及无设计（含无证设计）或不按设计施工的行为，由质量监督机构除对责任单位发出“质量整改”通知，并可视情节轻重处以一万元以下罚款，责令停工整顿直至提请主管部门降低其资质等级、吊销资质等级证书或进市
施工许可证。
第三十二条 对具有下列行为之一的施工企业由市建设主管部门根据情节轻重，处以二千元至一万元的罚款。
（一）施工现场的安全设施不符合规定，管理不善或工程质量低劣，不按有关规程、规范施工的；
（二）施工现场的生活设施不符合有关规定要求的；
（三）施工现场管理混乱，制度不健全，场容、场貌不符合管理要求的；
（四）施工现场的材料管理混乱的；
第三十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可按国家有关规定提起行政复议或行政诉讼解决。
第七章 附 则
第三十四条 本规定由海口市城市建设局负责解释。
第三十五条 本规定自颁布之日起施行。市政府过去颁布的有关规定，自本规定颁布之日起废止。
1993年7月14日
