关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-20 09:12:23 浏览:9656
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关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
绍兴市水资源开发利用保护管理办法
浙江省绍兴市人民政府
绍兴市水资源开发利用保护管理办法
市政府令〔2003〕64号
现发布《绍兴市水资源开发利用保护管理办法》，自2003年11月1日起施行。
市长
二OO三年九月二十九日
绍兴市水资源开发利用保护管理办法
第一条 为了合理开发、利用、节约和保护水资源，发挥水资源的综合效益，保护生态平衡，促进经济和社会的可持续发展，根据《中华人民共和国水法》、《浙江省水资源管理条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。 第二条 在本市行政区域内开发、利用、节约、保护、管理水资源，适用本办法。 本办法所称水资源，包括地表水和地下水。
第三条 水资源属于国家所有。农村集体经济组织的水塘和由农村集体经济组织修建管理的水库中的水，归各该农村集体经济组织使用。 前款所称由农村集体经济组织修建管理的水库，由县级以上水行政主管部门报同级人民政府确认。
对水资源依法实行取水许可制度和有偿使用制度。
第四条 市人民政府水行政主管部门负责全市水资源的统一管理和监督工作。县（市、区）人民政府水行政主管部门按照规定的权限，负责本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。
市、县（市、区）人民政府有关部门按照职责分工，配合做好水资源的管理工作。
第五条 开发、利用水资源应当按照流域、区域统一制定规划，规划内容应当与国民经济和社会发展规划、城市总体规划等相协调。
（一）曹娥江流域和全市的水资源综合规划由市水行政主管部门、市发展计划行政主管部门会同有关部门和有关县（市、区）人民政府编制，报市人民政府批准；
（二）其他江河流域和各县（市、区）的水资源综合规划由所在地的县（市、区）水行政主管部门会同发展计划行政主管部门编制，经市水行政主管部门、发展计划行政主管部门审核后，报县级人民政府批准；
（三）水资源专业规划由所在地的有关部门编制，依法报所在地县（市、区）人民政府批准，对开发建设中涉及的河道治理、防洪等也应编制专业规划，经水行政主管部门审查后，依法报同级人民政府批准。
第六条 涉及水资源配置的工程建设，应当按综合规划编制专业规划，并按批准的规划严格执行。规划的修改，应当经原批准机关批准。
第七条 禁止在水源、水域保护范围内从事下列活动：
（一）在水库库区保护范围内采挖和筛选砂石、矿藏；
（二）向河道、湖泊、水库、渠道等水域抛撒垃圾、动物尸体和其他污染水体的物体；
（三）未经处理达标的废污水直接排入河道、湖泊、水库、渠道等水域；
（四）在饮用水水源保护区内设置排污口；
（五）在地下水严重超采区开采地下水。
第八条 禁止围湖造地。已经围垦的，应按国家规定的防洪标准有计划地退地还湖。
第九条 禁止擅自填埋或者围垦河道、水塘、湿地。确需填埋或者围垦的，应当经过科学论证，依法报经批准。具体按省人民政府规定的办法执行。
第十条 利用水域从事旅游开发的，应当符合水功能区划和水环境保护功能区划要求，并不得污染水体和影响行洪安全。
第十一条 曹娥江一级支流以上（含一级支流）及市区内水域的纳污能力由市水行政主管部门核定；其它水域的纳污能力按管理权限由县级水行政主管部门核定。
各级水行政主管部门应根据核定的水域纳污能力向环境保护行政主管部门提出该水域限制排污总量的意见。
第十二条 曹娥江一级支流以上（含一级支流）及跨县级行政区域调配水资源，必须按照流域规划并经科学论证，由市水行政主管部门审查或审批。
第十三条 直接从江河、湖泊、地下和水工程拦蓄的水域内取水的单位和个人，应当办理取水许可。
申请人办理取水许可的，应提交取水许可申请书和工程建设项目的简要说明，向水行政主管部门办理。
新建、改建、扩建的建设项目年取地表水50万立方米以上、地下水5万立方米以上的取水许可申请，应按下列程序办理：
（一）申请人应当在报送项目建议书前，向有管辖权的水行政主管部门提出取水许可预申请，同时提交具有相应资质的单位编制的水资源论证报告书。申请人在报送建设项目建议书时，应当附具经水行政主管部门批准的取水许可预申请书；
（二）建设项目经批准后，申请人应当持设计任务书等有关文件向水行政主管部门提出取水许可申请；
（三）取水许可申请经有管辖权的水行政主管部门批准后，申请人方可组织具有相应资质的施工单位兴建取水工程；
（四）取水工程竣工后，经有管辖权的水行政主管部门核定审验后发给取水许可证。申请人在取得取水许可证后，方可正式取水。
第十四条 下列取水不需办理取水许可：
（一）农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的；
（二）家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用年取用地表水2000立方米以下的；
（三）在城乡供水管网未覆盖的区域，因家庭生活需要取用地下水的；
（四）法律、法规规定的其他情形。
前款各项取水，妨碍公共用水、环境安全或者损害他人用水合法权益的，水行政主管部门可以限制其取水，直至禁止取水。
第十五条 水行政主管部门应当在收到取水许可申请之日起60日内决定批准或不批准，对急需取水的，应当在30日内决定批准或不批准。
需要先经国土资源等相关部门审查或审核的，相关部门应当在收到取水许可申请之日起30日内提出审查或审核意见，对急需取水的，应当在15日内提出审查或审核意见。
第十六条 取水许可可能涉及第三方利益的，水行政主管部门应在收到取水许可申请之日起7日内向社会公告。第三方对取水许可申请有异议的，应当在公告后10日内向公告机关提出。
第十七条 下列取水由市水行政主管部门办理取水许可，发放取水许可证：
（一）市区区域内的取水；
（二）在中型水库或市水行政主管部门直接管理的水利工程中的取水；
（三）跨县（市、区）行政区域或边界河段的取水。
第十八条 有下列情形之一的，水行政主管部门有权对取水许可持证人的取水量进行调整、核减或限制：
（一）绍兴平原河网水位3.4米（黄海）以下；
（二）水库发电限制水位以下；
（三）公共事业和社会总需水量增加而又无法另得水源的；
（四）地下水超采或因地下水开采引起地面沉降等地质灾害的；
（五）产品、产量或生产工艺发生变化使取水量发生变化的；
（六）取水、退水影响该水域水质的；
（六）出现其他特殊情况的。
调整、核减或限制取水，除特殊情况无法提前通知外，应当提前10日通知取水许可持证人。
第十九条 有下列情形之一的，水行政主管部门不予同意取水许可申请：
（一）原水水质不能满足申请人要求或经处理后仍不能满足要求的；
（二）污水处理设施或其治理能力不足，治理技术、工艺不可靠，退水水质不符合国家排放标准的；
（三）向城市供水水源地一、二级保护区排放含污染物的退水的；
（四）在实行污染物排放总量控制区域，退水中污染物总量将超过总量控制指标的；
（五）取水或退水将严重影响第三者用水水质的。
第二十条 取水许可实行年度审验制度。审验主要包括以下内容：
（一）取水人的法定代表人是否变动；
（二）取水标的是否变化；
（三）取水量年内分配是否变化；
（四）取水工程（设施）安装的量水设施运行是否正常；
（五）节水设施、废污水处理设施运行是否正常；
（六）取水和退水地点是否变化；
（七）退水的水质是否达到部颁的《取水许可水质管理规定》或经批准的取水许可申请书所规定的要求；
（八）其他有关事项。
第二十一条 取水许可持证人不按规定期限办理年审手续或年审不合格的，应当限期整改。
第二十二条 取水许可持证人应当按照水行政主管部门的规定，安装符合国家计量标准的取水计量设施，并保证取水计量设施的正常运行，不得擅自拆除、更换。
取水计量设施发生故障不能正常运行的，取水许可持证人应当在3日内向当地水行政主管部门报告，并及时修复。
取水许可持证人未按规定安装、使用取水计量设施的，或擅自拆除、更换取水计量设施的，由水行政主管部门责令限期安装或者修复，或由质量技术监督部门依照计量法规的有关规定进行处理，并按工程设计能力或者设备铭牌功率满负荷连续运行的取水能力确定取水量。
第二十三条 用水实行计量收费和超定额累进加价制度，具体标准按省价格权限部门的规定执行。
第二十四条 水行政主管部门有权对取水单位的取水工程建设情况、排水情况进行现场检查，取水许可持证人应当提供必要的数据（包括污染物种类、数量和浓度等）和资料。
第二十五条 违反本办法规定的，依法予以处罚。
第二十六条 从事水资源开发利用保护管理的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关部门按管理权限对其予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法自2003年11月1日起施行。
最高人民法院关于阴私案件可否公开宣判等问题的批复
最高人民法院
最高人民法院关于阴私案件可否公开宣判等问题的批复
1964年10月10日，最高人民法院
辽宁省高级人民法院：
你院（64）法行字第25号请示已收阅。关于阴私案件是否可以公开宣判等问题，经我们研究后，答复如下：
一、人民法院对于依法不公开进行审理的阴私案件，审理后可以立即宣判的，虽无群众旁听，仍应立即宣判；审理后需要另订日期宣判的，可以酌情在有关知情人员的范围内进行宣判，一般地不要在群众中公开宣判或召开群众大会宣布执行。但对强奸妇女、奸淫幼女等案件，为了有效地打击和预防这类严重危害社会治安的犯罪活动，在发案比较突出的地区，可以选择个别罪恶严重、民愤很大的典型案件，组织一定范围的群众会或群众代表会（如街道、公社、工厂、商店、学校等一定范围的群众会或群众代表会）公开宣判或宣布执行。对于通奸案件和阴私案件中的少年犯，不得在群众会上进行宣判或宣布执行。
人民法院在制作阴私案件判决书的时候，应注意省略需要省略而且可以省略的被害人的名字，不叙述犯罪的详细情节，以及不使用其他可能产生副作用的词句，以保全被害人的名誉和避免产生不良影响。
二、人民法院处理涉及个人阴私的案件，仍应依靠知情群众查明事实、证据，并征求处理意见。在查明事实和征求处理意见后，对属于人民内部的犯罪可不予判刑的被告人，经人民法院个别教育批判仍未解决问题的，可以组织被告人的亲友、邻居和知情群众对被告人进行必要的教育批判，帮助他认识错误，改正错误。对属于人民内部的阴私犯罪有必要判刑的被告人和属于四类分子的阴私犯罪应予判刑的被告人，则可径行依法判处，不必组织群众进行批判和斗争。
此复
附：辽宁省高级人民法院关于对阴私案件可否公开宣布问题的请示 （64）法行字第25号
最高人民法院：
我们向市、区（县）法院干部传达吴德峰副院长在全国刑事审判工作会议上的讲话提纲后，在讨论中对吴德峰副院长讲话中提出的“涉及国家机密的案件和奸情案件，不宜公开宣布”的问题，提出两个问题不明确。即：阴私案件今后是否可以公开宣判？阴私案件是否可以采取依靠群众制服的办法进行处理？经我们研究认为：
一、根据最高人民法院1957年10月18日法研字第20865号“关于依法不公开审理的案件其判决仍应向社会公开的批复”精神。我们意见，阴私案件可以公开宣判。但一般地不能召开群众大会宣布执行。根据斗争形势需要可选择个别罪恶严重、民愤极大的典型案件召开群众大会宣布执行，但在判决书中应注意避免叙述可能产生不良后果的细节和注意保全被害人的名誉。阴私案件中的少年犯罪，不论情节如何，一律不能召开群众大会宣布执行。
二、阴私案件依法不公开审理。也不能采取依靠群众制服的办法，即不能采取召开群众会进行批判斗争的办法进行处理。但可依靠知情群众个别进行调查，同时对少数案件，在一定范围内（知情亲友和所在单位党政领导干部参加）进行说服教育也是可以的，而应注意不能形成斗争会。
以上意见是否妥当，请予批示。
1964年5月19日
