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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复

上海、深圳证券交易所：
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。


第一章 总 则
第一条 为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。
第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条 本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。

第二章 基金的上市条件
第五条 申请上市的基金必须符合下列条件：
（一）经中国证监会批准设立并公开发行；
（二）基金存续期不少于5年；
（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；
（四）基金持有人不少于1000人；
（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；
（六）基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（七）本所要求的其他条件。

第三章 基金的上市申请
第六条 基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：
（一）聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告：
（二）采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；
（三）应完成的其他准备工作。
第七条 基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）上市公告书；
（三）批准设立和发行基金的文件；
（四）基金契约；
（五）基金托管协议；
（六）基金募集资金的验资报告；
（七）本所一至二名会员署名的上市推荐书；
（八）中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；
（九）中国证监会批准基金管理人设立的文件；
（十）基金管理人注册登记的营业执照；
（十一）基金托管人注册登记的营业执照；
（十二）基金已全部托管的证明文件；
（十三）本所要求的其他文件。
第八条 基金管理人向本所申请基金上市，其提交的文件应内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。

第四章 基金的上市批准
第十条 本所对基金管理人提交的第七条所述基金上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，将审查意见及拟定的上市时间连同相关文件一并报中国证监会批准。
第十一条 对符合上市条件并经批准的基金，由本所出具上市通知书。
第十二条 基金上市前，基金管理人或基金公司应与本所签定上市协议书。
第十三条 获准上市的基金，须于上市首日前三个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

第五章 基金上市公告书的内容及要求
第十四条 基金管理人应按规定和要求编制基金上市公告书，并就基金简称、交易代码、上市时间、上市场所等作以明确提示。
第十五条 基金上市公告书至少应包括下列主要内容：
（一）基金概况；
（二）基金持有人结构及前十名持有人；
（三）基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；
（四）基金投资组合情况；
（五）基金契约摘要；
（六）基金运作情况；
（七）财务状况；
（八）重要事项揭示；
（九）备查文件。
第十六条 基金上市公告书可列示有根据的业绩资料，但不得进行业绩预测。

第六章 信息报露的原则和要求
第十七条 上市基金应该披露的信息包括定期公告和临时公告。定期公告包括基金资产净值公告、投资组合公告、年度报告和中期报告的公告，其他公告为临时公告。
第十八条 上市基金披露信息必须在第一时间报送本所。
第十九条 基金管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第二十一条 基金的报告在披露前须向本所进行登记，本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
第二十二条 基金公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产估值等事项，应当由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。
第二十三条 一个基金年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
第二十四条 基金管理人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。
基金管理人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。
第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。
第二十六条 基金管理人应当于每个基金会计年度的前六个月结束后三十日内公告中期报告。除特殊情况外，中期报告不须经会计师事务所审计。
第二十七条 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后九十日内公告年度报告。基金年度报告须经会计师事务所审计。
第二十八条 基金管理人应当定期计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，经基金托管人复核、审查后公告。基金资产净值每月应至少公告一次。
第二十九条 基金管理人每三个月应至少公告一次基金的投资组合。
第三十条 遇有下列情况，基金管理人须即时向本所报告，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告。
（一）基金持有人大会形成决议；
（二）基金管理人或基金托管人变更；
（三）基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
（四）基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；
（五）基金所投资的上市公司出现重大事件；
（六）重大关联事项；
（七）基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
（八）重大诉讼、仲裁事项；
（九）基金提前终止；
（十）其他重要事项。
第三十一条 基金召开持有人大会须于召开日前30天公告，并在召开后第一时间公布持有人大会审议通过的决议。

第七章 基金的上市费用
第三十二条 获准上市的基金须按本所规定交纳上市初费和上市月费。
第三十三条 基金上市初费的标准，按基金总额0．01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月为5000元。

第八章 停牌、复牌、暂停交易及终止交易
第三十四条 基金的停复牌原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十五条 本所可根据实际情况或中国证监会的要求，决定基金的停复牌。
第三十六条 下列情况，对上市基金予以例行停牌及复牌：
（一）基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（二）基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
（三）基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
（四）基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第三十七条 下列情况，对上市基金予以停牌及复牌：
（一）在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，公布后第一个交易日即可复牌）；
（二）基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第三十八条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停、复牌时间。
第三十九条 上市基金的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间。
第四十条 基金上市期间出现下列情况之一时将暂停交易：
（一）基金发生重大变更而不符上市条件；
（二）违反国家法律、法规，证券管理部门决定暂停其上市；
（三）严重违反本所的上市规则；
（四）连续半年未缴纳上市月费；
（五）中国证监会和本所认为须暂停交易的其他情况。
第四十一条 基金上市期间出现下列情况之一时，将终止交易：
（一）在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因；
（二）中国证监会作出终止上市的决定；
（三）基金期满未被批准续期的；
（四）基金经批准提前终止的；
（五）其他必须终止的原因。

第九章 附 则
第四十二条 本规则解释权属于本所理事会。
第四十三条 本规则经本所理事会讨论通过，并报中国证监会批准后实施。修改时亦同。


第一章 总 则
第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资基金管理暂行办法》及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
第二条 本规则所称基金指封闭式证券投资基金。
第三条 基金在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，应当遵守本规则的规定。
第四条 本所依据有关法律、法规、规章及其他有关规定和本规则对基金管理人、基金托管人及上市推荐人等进行监管。

第二章 上市申请和审核

江西省南昌市人民政府办公厅


南昌市发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定

稿源:南昌市政府办公厅

洪府厅发〔2005〕12号


南昌市人民政府办公厅关于印发南昌市发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知

各县、区人民政府，市政府各部门，市属各单位：
《南昌市发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》经市机构编制委员会审核，并报市政府批准，现予印发。

南昌市发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《中共南昌市委、南昌市人民政府关于实施市政府部分机构调整方案的通知》(洪发[2004]37号) 精神，南昌市发展计划委员会改组为南昌市发展和改革委员会,增挂南昌市企业上市办公室牌子，为市政府负责研究提出国民经济和社会发展战略、规划、总量平衡、结构调整、经济体制改革的工作部门，正县级建制。
一、职能调整
( 一)划入的职能
1、组织、协调对重大经济体制改革方案的研究、论证；
2、研究地方金融的改革、发展，协调地方非银行金融机构的改革、发展；
3、负责市股份制改革和股票发行联审小组的日常工作；
4、统筹地方性行业规划、行业法规，研究拟订经济技术政策。
(二)转变的职能
1、全面落实国家投融资体制改革要求，进一步发挥市场机制对经济活动的调节作用；
2、加强宏观调控中的总体指导和综合协调，强化研究拟订发展战略、规划和政策的职责，促进经济、社会、人口和资源环境的协调发展。
二、主要职责
根据上述职能的调整，市发展和改革委员会的主要职责是：
(一)研究提出全市国民经济、社会和城市发展战略和政策措施，组织编制全市国民经济和社会发展中长期规划和年度计划；指导县区和市级以上开发区制定经济和社会发展规划；衔接、平衡各主要行业规划、区域规划和城市总体规划，归口管理市重大专项规划的编制工作；统筹经济和贸易领域行业规划、法规和经济技术政策；负责综合协调经济、社会和城市改革、发展的重大政策，组织、协调争取国家、省重大政策、项目和资金支持的相关工作。
(二)对社会总需求和总供给等重要经济总量进行平衡，优化重大经济结构，推进工业化、城市化、信息化、产业现代化和城市的可持续发展，研究并协调农业和农村经济社会发展的有关重大问题；拟订并组织实施产业政策，负责各产业间的发展协调；研究拟订生产力布局规划方案及重要产业布局调整实施意见；组织、协调都市经济、县域经济、园区经济发展和城市的可持续发展工作。
(三)组织对全市经济运行进行跟踪、预测和预警，及时提出调控政策建议；综合协调财政、信贷、土地、投资、价格、产业政策等杠杆，运用市直接掌握的经济资源和经济手段，促进各项重要经济社会发展目标的实现。
(四)组织、协调对重大经济体制改革方案的研究、论证，指导和推进总体经济改革，负责市股份制改革和股票发行联审小组日常工作。
（五）提出全社会固定资产投资总规模和投资结构安排，安排市级财政性建设资金，落实国家、省财政性建设资金；按照行政许可事项，做好基本建设项目管理工作；负责全市重大重点建设项目和为民办实事项目的计划安排、监督管理、协调服务，统筹安排相关的财政性建设资金和项目前期经费；指导和协调全市招投标工作；管理和协调市重点工程建设，组织和管理市重点项目稽查特派员工作。
(六) 参与对全社会资金包括非税收入进行平衡协调，研究制定资本市场发展战略并组织实施，组织研究拟订政府性投资的重大项目融资方案；承担地方政府对本市金融业发展的协调工作，会同有关部门提出政策性银行的贷款总量，提出商业银行贷款、直接融资用于固定资产投资的总量；研究地方金融的改革、发展，协调地方非银行金融机构的改革、发展，负责企业债券发行的审核、报批和监管。
(七)研究提出全市利用外资和境外投资的发展战略，参与组织协调全市招商引资工作，负责全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；指导和监督国外贷款建设资金的使用、指导和监督政策性贷款的使用方向，引导民间资金投资方向；负责地区经济协作的统筹协调。
(八) 统筹协调全市服务业（第三产业）发展，组织制订相关政策和市场准入条件，安排重大重点项目，提出现代物流业等新兴服务业的战略和规划并组织实施；分析预测国内外市场供求状况，研究提出全市内外贸易发展战略；做好全市重要物资、商品供求的总量平衡，会同有关部门提出市级储备粮、储备物资的收储、动用计划，引导和调控市场；推进社会信用体系建设。
(九)做好人口与计划生育、科技、教育、文化、卫生、体育、广播电视、劳动和社会保障等各项社会事业及国防经济建设与整个国民经济和社会发展的衔接平衡，推进重大科技成果的产业化；研究提出经济与社会协调发展、相互促进的政策措施，协调社会事业发展的政策和重大问题，推动社会事业产业的发展。
(十)负责全市基本建设项目的初步设计审查，审查上报限额以上建设项目初步设计；监督管理国家、省、市重大重点项目的竣工验收；参与南昌地区建筑工程定额管理和勘察、设计及咨询单位的行业管理，参与市规划建设联合审批;审查财政性项目工程概（预）算。
(十一)承办市委、市政府交办的其它工作。
三、内设机构
(一)办公室
协助委领导组织协调日常政务；督查各处室落实市委、市政府督查件及委领导交办事项的执行情况；负责本委对外联络、组织人事、机构编制、文秘档案、政务信息、来信来访、劳动工资、会议组织、计划生育、人员培训、建议与提案办理等工作；做好机关财务、资产管理、办公自动化、保密保卫、老干部管理和服务工作。
(二)规划处(南昌市服务业发展办公室)
组织编制全市国民经济和社会发展中长期规划，归口管理市重大专项规划，衔接、平衡发展规划、城市规划和土地利用规划，统筹经贸领域行业规划、法规和经济技术政策，负责规划项目库建设；统筹协调重大发展和产业政策；统筹协调服务业发展，安排服务业引导资金和商贸流通等服务业领域的建设项目，编制市级粮食储备计划；负责法规研究和行政复议；指导协调全市招投标工作；推进社会信用体系建设。
(三)综合处(南昌市国防动员委员会经济动员办公室、南昌市经济社会发展目标管理考核办公室)
汇总编制全市国民经济和社会发展年度计划，组织开展对全市经济运行的预测、预警和分析；编制全市退伍军人安置计划、技工学校招生和就业指导计划，编制全市液化气供应计划；负责组织重要综合经济信息、新闻的统一发布和解释；对市委、市政府为民办实事项目的建设进行监督、协调；负责市国防动员委员会经济动员的有关工作；负责组织协调全市经济和社会发展目标管理考核。
(四)固定资产投融资处
研究全社会固定资产投融资的调控政策，提出固定资产投融资规模、结构和资金来源，监测分析投融资运行情况；汇总提出全市重大重点建设项目计划，对其财政性建设资金、项目前期经费进行汇总平衡，提出安排和调度意见；指导和监督政策性贷款的使用方向，引导民间资金用于固定资产投融资的方向；组织编制房地产开发计划，负责安排城市基础设施、政法系统、市直机关建设项目。
(五)经济体制改革处
研究国民经济市场化和进一步完善社会主义市场经济运行机制的重大问题，指导、协调和推进经济、社会和城市建设领域体制改革，组织拟订综合性体制改革方案，提出相关配套政策措施；组织、协调对部门上报市政府的重大经济体制改革方案进行前期论证；组织提出生产要素市场体系建设的规划、政策措施及管理规定，指导重点要素市场和流通企业的改革发展;规范和发展产权交易行为。
(六)利用外资处
研究分析全市利用内、外资情况，提出利用外资中长期规划、年度计划和相关政策，参与市发展开放型经济目标的制定、检查、考评工作；负责全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；安排重大外商投资、国外贷款项目项目；负责全市基本建设投资项目和社会事业项目的进口设备的有关免税初审工作；按照授权和分工，组织相关的招商引资活动；负责区域经济协作与横向经济联合的相关工作。
(七)城市发展处
组织拟订、实施城市化和县域经济发展规划，协调相关发展政策；拟订和协调环境保护、国土整治、资源开发与利用的政策，促进城市可持续发展；会同有关部门平衡下达土地利用年度计划、土地出让计划和环境保护计划；负责安排市容环境、园林绿化、环境保护等方面重大项目；安排和实施以工代赈项目；承办有关气候变化对策协调工作。
(八)工业交通发展处
组织编制全市工业发展和高技术产业、支柱产业发展规划，统筹工口各行业发展规划、年度计划和政策；会同有关部门研究提出全市开发区和工业园区发展战略和总体规划，并对其进行监测分析；负责安排重大工业项目，组织协调高技术产业重大开发和示范工程；编制全市能源、交通、原材料等基础产业发展计划，规划能源、交通、原材料等基础产业重大项目布局。
(九)农业和农村经济发展处(南昌市农业资源区划委员会办公室)
编制并组织实施农村经济发展、结构调整、产业布局、生态环境建设、小城镇发展和“菜篮子”工程的中长期规划和年度计划；衔接平衡农、林、水等农口各行业发展规划、年度计划和政策；会同有关部门编制全市农业产业化经营龙头企业发展、农产品基地规划和农业科技、生态示范园区的发展规划，并对规划的实施进行监测分析；安排农业、气象和农村经济重大项目，会同有关部门安排农业发展专项扶持资金；承办市农业区划委员会的日常工作。
(十)社会发展处
编制、衔接和协调人口和计划生育、教育、科技、文化、卫生、广播电视、旅游、民政、体育和劳动就业、社会保障领域中长期规划、年度计划和发展政策；编制大中专学校招生计划及毕业生就业指导计划，会同有关部门开展高校毕业生就业指导工作；负责安排社会事业重大项目，筹措和安排社会发展专项资金；负责安排教育系统基建投资计划，会同审核各类教育机构的新建和布局调整事项。
(十一)设计审查处
审批建设项目初步设计，审查调整、核定建设项目工程概(预)算，监督管理重大项目设计方案的评审，按规定监督管理项目竣工验收；参与综合审定南昌地区建筑材料差价调整系数、指导价格及工程造价管理；参与对建筑工程使用新型材料及建筑质量进行监督、评价；参与南昌地区勘察、设计及咨询单位的行业和市场管理，参与对市、县区属勘察、设计单位进行资质审查，参与评选市优秀勘察、设计项目；参与全市基本建设项目联合审批。
(十二)重点工程办公室
负责提出重点项目名单，组织对市重点项目建设过程进行跟踪、检查和管理，审查和安排相关项目进度计划，协调重点项目实施过程中出现的重大问题；建设和管理重点项目库；组织和管理市重点项目稽查特派员工作；会同有关部门落实重点项目征地拆迁等开工前准备工作，按规定组织或参与做好重点项目竣工验收、招投标、资金调度、竣工后评价和审计等项工作；按授权负责组织相关重大项目的开发和前期工作。
(十三)企业上市处
组织提出和实施资本市场发展战略，积极培植上市资源；对全市企业资本经营及上市形势进行综合分析，提出对策建议；督导上市公司规范运作，负责对证券监管机构、上级主管机关及有关中介机构的联络工作；指导股份制改革，组织对股份有限公司的设立进行初审、报批，参与企业集团的论证、审核，承担市股份制改革和股票发行联审小组日常工作；承担地方政府对本市金融业发展和非银行金融机构改革发展的协调工作；负责企业债券等有价证券发行的初审和报批。
　 (十四)经济研究室
　 对经济社会发展中的重大问题进行调查研究，定期向市委、市政府提出专题报告；承担市委、市政府交办的重大文字材料起草工作；负责跟踪宏观经济走势，及时收集、整理经济社会发展综合信息，管理委经济信息资料库；负责《南昌经济研究》的编辑、发行工作。
机关党总支，负责委机关和下属单位的党群工作。
纪检组(监察室)，为市纪委(监察局)的派驻机构。
四、人员编制和领导职数
核定市发展和改革委员会机关行政编制53名(含纪检监察编制2名)，机关事业编制7名，工勤事业编制6名。
领导职数：主任1名，副主任5名，纪检组长1名；科级干部职数25名，其中正科16名(含机关党总支专职副书记和监察室主任各1名)。
五、其他事项
原市经济体制改革办公室下属事业单位市经济体制改革信息咨询服务中心成建制划入市发展和改革委员会。

二○○五年一月二十一日