关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 03:53:34 浏览:8961
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关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员的条件
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全的民事行为能力；
（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；
（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；
（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券
部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；
（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。
二、申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）代申请机构名称或申请人姓名；
（3）申报时间；
（4）证监会派出机构初审批准时间；
（5）证券会批准时间。
（二）申报材料内容
1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）
2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）
4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）
5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明
7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员从业资格申请表》的相应位置）
上述申请材料一式两份，其中一份为正本。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；
（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；
（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。
四、申请及审核的要求
（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。
对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。
（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。
（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。
附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）
1999年7月1日
民政部人事教育司关于各类学校毕业生见习期满后评审、聘任专业技术职务的通知
民政部人事教育司
民政部人事教育司关于各类学校毕业生见习期满后评审、聘任专业技术职务的通知
民政部人事教育司
各直属单位：
根据职改字〔1987〕15号文件规定“在首次专业技术职务聘任工作完成以后，一九八五年及以后毕业参加工作的各类学校毕业生（含毕业研究生）被聘任专业技术职务属正常工作范围”的精神，和我部专业技术队伍的实际情况，经商人事部有关部门同意，决定对一九八五年后分
配来我部直属单位工作的各类学校的毕业生进行专业技术职务的评审、聘任工作。现将有关事项通知如下：
一、凡一九八五年后分配到各直属单位，从事专业技术工作的各类学校毕业生（含毕业研究生），实习期满者，均可进行专业技术职务的评审、聘任。
二、参评人员专业技术职务的申报类别、档次，应严格按照中央职称改革工作领导小组转发的各专业技术职务系列主管部委制定的有关条例的规定执行，不得任意降低条件和提高参评档次，切实保证评聘质量。
三、参评人员聘任相应的技术职务以后，所增加的职数和增资额均不计入已下达的首次聘任专业技术职务宏观控制指标和增资指标内。
四、受聘人员的工资一律从被聘任之下月起进入相应职务工资档次。
五、从事行政管理工作和已经参加首次专业技术职务评审、聘任的专业技术人员，不属此《通知》的规定范围。
1990年3月10日
《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（一）》的理解与适用
刘银春
最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（一）》
（以下简称《解释》），已于2001年12月21日起公布施行。为便于大家更好
地了解《解释》的内容，笔者将《解释》起草过程中的有关情况及对部分条款
的理解与适用问题作一介绍。
一、对《婚姻法》“家庭暴力”、“有配偶者与他人们居”问题的理解
（一）对《婚姻法》禁止家庭暴力中“家庭暴力”问题的理解
《婚姻法》及《解释》中规定的家庭暴力问题与人们正在研究的反对家庭暴力运动
中对家庭暴力的界定是不一致的。具体差异主要体现在以下三方面：首先，对暴力行
为实施着和被实施者的范围理解不现。国际上通常是将家区暴力理解为发生在夫妻
之间或者是形成共同生活关系的男女之间，并不包括对家庭其他成员实施暴力，其
次，对家庭暴力内容的表述不同。国际上通常将其概括为对“身体、精神、性”等三方面
实施暴力行为。再次，对构成家庭暴力的程度要求不同，构成家庭暴力应具备的条件，
许多在我们看来很轻微的行为都可能构成其他国家所指的家庭暴力，甚至将彼此间
的冷漠、不理睬也认定为构成家庭暴力。由于一旦认定构成《婚姻法》及《解释》中规定
的家庭暴力，在确认夫妻感情确已破裂且调解无效时，就会成为判决应当准予离婚的
理由和依据，而且涉及到请求损害赔偿问题，所以在认定上应该慎重，适用相对严格
而客观的标准。《解释》对家庭暴力的界定，不仅仅限于发生在夫妻之间。对家庭其他
成员实施的某些行为，也可能构成家庭暴力。家庭成员之间偶尔发生的争吵、打骂，不
能一概作为《解释》中的家庭暴力来对待，暴力行为必须在客观上给对方造成一定的
伤害后果，才能予以认定。《解释》是否要参考其他国家的规定和理解，将性暴力单独
列出与“身体、精神”暴力共同进行规定，在起草过程中曾有不同意见。一种意见认为
应与国际通常采用的说法相一致，赞成单独列出。另一种意见认为没有必要将此单独
列出，因为对“性”方面实施的暴力，完全可以体现为对身体、精神方面造成的侵害，故
不用再明确指出，赞成这种意见的居多。所以《解释》吸收了多数人意见，没有将此问
题单独列出，而是认为性暴力问题可以通过其他两方面规定加以适用和解决。关于家
庭暴力与虐待的关系问题，应该说虐待的性质和危害程度要比家庭暴力更严重，家庭
暴力只是虐待诸多表现中的一种，持续性、经常性的家庭暴力，构成虐待。
（二）时“有配偶者与他人同居”问题的理解
《婚姻法》第3条规定”禁止有配偶者与他人同居。”如何认定这一问题？《解释》从
几方面作出规定：即有配偶者与婚外异性，对外不以夫妻名义，持续、稳定地共同居
住。“与婚外异性”的表述，将那些有配偶者与同性之间形成的同居关系，排除在婚姻
法调整范围之外。如果有配偶者在外与其他婚外异性公然以夫妻名义共同生活，则属
于重婚，可能构成重婚罪，应由《刑法》和《婚姻法》其他条款调整，所以要求对外“不以
夫妻名义”相称。在认定构成同居关系时，应从双方共同生活的时间长短、双方关系的
稳定程度等方面进行把握。在讨论过程中，有人建议就同居问题规定出一个明确的期
限，双方共同生活达到规定期限的，即可认定为同居。我国目前已有些地方的法院就
本地区审理此类问题时作了时间上的界定。考虑到我国各地区实际情况不同，如果采
取一刀切的做法，反而不利于具体案件的审理．不完全符合实际。现在的规定，相应地
给办案法官一定的裁量权，对法官的公正执法能力及法律素质都要求较高。
二、关于男女双方未办理结婚登记而以夫妻名义共同生活的有关问题的理解
《婚姻法》在坚持结婚必须登记的大前提下，针对我国存在着大量男女双方未经登记而以夫妻
名义共同生活的现实国情，规定这些人应当补办结婚登记。由于我国目前在婚姻登记过程中，许
多非当事人原因造成的无法登记或登记难的情况时有发生。如因交通不便、所居住地方未设登记
机关，有些地区存在办理结婚登记搭车收费，增加当事人负担等，使得许多人索性不办理结婚登
记。为了不将这些人都划入同居关系的行列，立法采取了变通的办法。遵循立法本意，《解释》对当
