从新移民精神看美国宪政文化
贡太雷
引子
在工业社会的时代里最明显的现象，莫过于一国经济上的优势往往意味着或即将意味着政治上、文化上和社会其他方面的优越感；美国社会便是最好的明证。“好莱坞”、“麦当劳”可以席卷全球，“个人主义”、“自由、平等和富足”吸引着大多数的外来移民进入美利坚，“三权分立”、“司法审查”、“联邦制度”对他国的政治文化和政治进程都有着或多或少的影响。一个仅有200多年历史的新国家却造就如此的辉煌，这是值得人们去思考的。近代中国人百年来对自身社会转型和发展的痛苦地和不懈地思索所得的一个共识就是：一个国家的发展根本在于其政治的发展，而政治的发展就是追求政治的文明化和政治的宪政法治化，而且强调各项宪政政治制度必须考虑一个良好的文化氛围。由此我们在这里将简要从美国初期新移民精神中发现一直影响甚至直到现在的美国宪政文化的那些宝贵财富。首先交代下这里用“新”移民是为了强调他们区别于西方古代的殖民；因为他们本质上也是殖民，但他们的意识和所建立的国家却都是那个时代和之前的时代所没有过的、是全新的。
1．新移民精神成为后来美国公民文化传统内核之一
1．1北美新移民的独特背景
随着15世纪新大陆的发现，欧洲国家开始了对美洲的殖民；1498年英王的授命和支持下由卡波特率领的船队的探险成为了英国向北美扩张的开始。到了16－17世纪，英国仍是一个版图狭小、社会整体贫困的农业国家，人口的持续增长和土地的缺乏被认为是社会生活痛苦的根源，于是向海外殖民成为缓解压力的重要措施。同时1534－1571年的英国宗教改革产生了众多的新教徒，那些不堪迫害的清教徒就开始向新大陆移民寻找发展空间。
16世纪初17世纪末，在殖民北美的活动中，主要是拥有英王颁发的特许状的满心求富的商业公司；但这些移民基本上是失败了，因为这些人到了后往往不适合当地的自然环境而且也不像预想的那样可以淘一大把“金”，要么逃回国要么就客死了。书本上经常提及的1620年9月6日“五月花号”以及以后的大量移民可以称为第二代移民，他们一方面是受宗教迫害而逃到北美寻求自由生活，一方面他们也看重了北美肥沃的土地希望定居并从事农业生产而发家致富。这些人就是文章所指的新移民，他们有着特殊的文化特征。
1．2新移民的精神和价值观
新移民的精神，简言之就是商业精神或者韦伯说的“清教徒精神”。这种精神有两点特质：一他们不同于古希腊的城邦海外殖民。他们有着独立的个体意识，而不是一个“城邦性”的人；按贡斯当对古代人的自由和现代人的自由的划分，他们是追求“个体自由”而非“政治自由”。二是他们区别于原始的殖民。他们不同于简单的纯贸易殖民团即只从事贸易不从事生产，新移民的殖民完全是为了一种新的理想并努力去实现它；也不同于一般的移民殖民团如18－19世纪后西方各国对亚非拉欠发达国家的掠夺性殖民。新移民是这样的一种殖民团：即他是一个移民的殖民团，就因为它是一个贸易的殖民团。移民们的进来，不仅是为了维持自己作为耕作者的生计，还为了他们生产的东西能够成为贸易的对象。 这是区别于那些自然经济和小农经济的简单耕作者的。
具有了新的精神风貌，新移民的价值观也开始影响新一代的公民意识；“独立”、“自由”、“平等” 成为新移民价值观的核心。他们强调个人独立，坚信通过自己勤劳的双手可以使个人和家庭生活富足和幸福，认为财产的积累不是“恶”而是上帝的光耀。他们强调自由，认为“人人生而自由”、“契约自由”、“言论自由”和“宗教自由”。正如美国史学家斯塔夫里阿诺斯说的“英国革命的主要意义在于确定并贯彻了自由主义的原则”，英国同时进行着“政治革命和社会革命的两重革命”， 但社会革命并未实现，因为小资产阶级和新兴贵族并不打算将自由与平等向所有公民开放；然而这批新移民却执意要使自由在新大陆得到开花和结果。他们强调平等，要求每个人都能平等机会地去利用每一种自然的和社会的资源，是“人人享有平等的权利，而不是平等的东西”（柏克语）。意味着公民个人有权利通过自己的努力和能力获得利益，也意味着政治、经济和社会方面的机会应向具有同等身份和资格的人同等开放。 正是“独立”、“自由”与“平等”的新移民精神奠定了今后美国的公民文化和也影响着美国的宪政建设和宪政文化。
2．新移民精神对美国“联邦”政治制度的影响
具有商人情怀的新移民对于政治制度自然天生有一种矛盾：希望强有力的政府保护他们的自由、贸易、市场和财产，另一方面又极其担心权力对自由和财产的剥夺和控制。为此，他们在政治上对权力的限制就看的特别重要，虽然从美国建国前的许多人和著作可以看出欧洲的“三权分立”思想在北美已几乎成为常识，潘恩及其著作就是例子；但新移民对“三权分立”却有着独到的理解，他们创造了“联邦”这种新的政治架构来满足他们对权利制约的认识。
新移民是天生的实用主义者，参加制宪会议的约翰•迪肯森在费城断言：“经验无疑是我们的唯一指南，而推理会把我们引向歧途”。讲求实际的法律现实主义使宪法的制定者既能吸收现存各州宪法的长处，又能结合现实把自己独到的创新统一起来。他们的联邦制要求一个强有力的行政机构和独立的联邦司法权，而且两者组成的联邦政府又完全独立于立法机关之外；很简单商人害怕权力集中又需要权力保障这就要一个独立的有力的行政机关，需要保证有权利去公平地竞争与合作又需要保证各种契约和权利的落实就要一个独立的司法系统来保护。
“总统制”和“司法审查”的具体制度展现了联邦制的内涵：总统制在政治上是头等重要的果敢行动。 由于他否定了多元行政机关的概念，避免了那种由议会选举的内阁可能导致的行政权力被吸进权力机关的漩涡；这样有效的统一行动得到保证，而且总统的权力和威信所必须的独立性和超脱性也得到了体现。更由意义的是，作为对等的三部门之一的独立的司法部门的建立。司法部门开始就受到了制宪者的高度关注，因为没有独立的司法，法律、条约，甚至美国宪法都可能变成僵硬的文字。由于独立和统一的联邦司法系统的确立，凡提出涉及联邦问题的要求都有通过联邦司法予以解决的权利；在法律适用和行使权力的手段方面，新移民建立的国家都赋予了司法机关的监督权。难怪托克维尔写道：“从没有任何人设计出来过一种更为庄严的司法权力”。
3．新移民精神所表现出的对宪政和法治的信仰
到北美大陆的新移民由于要么是追求宗教自由，要么想去创业，所以自由和权利的保护对于他们就显得格外的重要；所以北美和大洋对岸的欧洲各国对法律和宪政的理解也就不同，北美更注意法律的保护目标首先就是对财产权、财产权的保护将影响到其他权利的实现，甚至更希望法律具有扩张性、能够干预到生活诸方面，而大洋彼岸更希望法律是维持现状的最好工具。这样美国建国和制宪前就对法律充满敬畏、对宪政有着深刻的理解，可以从以下看出：
第一，殖民地时期的法律书籍的普及和公共人物的法律素养。埃德蒙•伯克谈到法律对这块美洲殖民地影响德程度时说过：“在这个世界上，恐怕没有一个国家使法律成为一门如此普通的学科。这种职业本身人数众多，又握有实权，在大多数殖民地居领导地位，大多数进入国会的代表都是律师”， 我想若是现在他恐怕还要加上美国的总统们80％以上都是律师出身或有着法学的背景。（国内的法学家程燎原教授就对此问题做过详细的统计 ）当时的盖奇总督就抱怨过：“在他的政府里，几乎每一个人都是律师或懂一点法律”。其实到革命爆发时，巩固的法律职业已经遍及全国。 如此大量的法律知识的普及，也必然得力于法律书籍。据伯克就在书中写过：“我问过一个书商得知：他经销的书中，没有一个学科的书……像那些出口到这些种植园的有关法律的书这么多”。
第二，从在美国法治实践来看。首先，美国的独立就不仅是个革命问题，更是一个法律斗争的结果。引起这场冲突的起因是经济问题为导火索，但我们还可以发现这是由于对英国宪法关于殖民地法律地位的解释不同而导致了一系列的争端。一方面英国坚定殖民地立法权及其立法必须接受英国议会的解释；一方面殖民地坚持除了一个国王外，美洲的政府是一个独立制定法律及其实施细则的法人，是一个完全意义上的国家，对大不列颠没有其他的依赖。其次，在美国不仅社会问题甚至政治问题也可以通过司法解决。托克维尔就说过：“在美国，出现的政治问题，很少不是或迟或早作为一个司法问题解决的。”最近的戈尔与布什的选票问题最后通过司法解决也是最好和最新的例证。再次，在美国，公民的法律意识教育也是较为成功的。英国宪法学家戴雪评论过：合众国的人民，与现存的任何其他民族相比，更充分地受到了法律意识的熏陶。众所周知，著名的“水门事件”正是以尼克松总统对法律和宪法的服从而结束，并且由此他也赢得了国人的敬佩。
第三，对宪政政府的信仰是美国传统的核心。首先，新移民基于宗教信仰发展出来的权利观就深刻地影响着美国宪法的制定，而且美国法律精神的背后总是深深地受到“高级法”的制约。其次，从《独立宣言》的制定和内容看出，其内涵就是政府必须保证人的自然权利，这些权利是神圣不可侵犯的。后来《独立宣言》中的一些权利由宪法和以后的修正案尤其是前十条的修正案予以强制性的规范和安全的保护，如美国“正当程序”的保护。最后，美国的宪政民主是一种根据成文宪法分配政治权力且权力行使者受制于法治的政体；他们认为，民主和宪政并不冲突，后者正是用来保证前者的运行既安全、理智又可以预测。 行使权力极易受到诱惑而腐败，所以人们必须同意按照他们自己设定的约束来管理自己，否则就可能失去自由。民主是一种共同的约定，应该通过反复的协商和妥协来推进，所以宪政所要求的各种复杂程序和思想对民主并不构成妨碍。
4．新移民的精神对美国政治运作的影响
新移民背景特质的背后自然流露出实用主义的倾向，政治思想上体现了亚里士多德所认可的“政治贵在知，更贵在行”，政治实践上一直表现出现实主义和理想主义的矛盾与协调。由此，新移民及其他们的后代在对国内外的政治过程中表现出了“妥协”和“扩张”的两面。
在独立过程中，美国史告诉我们：美国的多数精英是温和派，只想英国对其放松管制，并不想脱离英国的保护；原因在于英国在当时是世界最强大的帝国，殖民地需要他们来保护他们的贸易。可是后来英国的强硬也或许是稳进的英国政治制定了最大的错误决策，这迫使较少的美国激进派终于逐渐赢得民心和舆论的主导权，并爆发了独立战争。大陆会议并不是并不是由学者们集合在一起来对英国宪法的法理和历史的根据进行研究，而是一个要达到某种实际成果的政治组织。这一首要的实际目标是要各殖民地步调一致，这才能让英国让步。为此大陆会议的结果，无论就其所说还是所行都是折中妥协的，其成果《权利宣言》也必然是妥协的产物。
制宪过程中，我们还可以看到：参会的55名代表中，他们是重经验的律师和重经验也具有理想的法学家，他们几乎都是各州的大农场主和种植园主即是当时的经济精英和政治精英。他们制宪的背景一是对谢司起义的思考，一是松散的邦联对于殖民地的贸易以及防务在现实重都造成了极为不利的后果；而且他们能在如此短的时间内制出宪法除了他们的法律素养和政治技巧外，他们的实务精神也是一个重要因素。可以看出，宪法的缔造者或者合众国的国父们都是政治现实主义者，为了共同的现实问题能够通过妥协而达到共赢。
在美国后期的政治和经济社会发展过程中，我们又可以看到他的“扩张”和“妥协”的一面。美国的扩张有一个总的规律就是：经济问题始终是主导性的和基础性的，经济的国内外的冲突总会通过国内的立法或司法和国际政治甚至战争来解决，这仍应该是美国以经济或商业立国的特征决定。在扩张中我们也清楚地发现其中的标准是为了达到经济的共赢和不输，他们可以根据自己的实力和所得的利益随时改变他的政治政策。以中美关系为例，美国对新中国的政策时而采取接触、时而采取遏制。在他的国内政治方面，以“两党制”为例，两党为了轮流执政经常会妥协并合力避免有第三个势均的政党出现。虽然这有悖于我们所说的民主政治，但它的确体现了新移民精神所造就的美国政治的实用和现实，像商业一样讲求共赢、避免“零和博弈”的特色。
【参考文献】
（美）伯纳德•施瓦茨：《美国法律史》 王军 等译，中国政法大学出版社1990版1997印刷
（法）托克维尔：《论美国的民主》（上、下）商务印书馆2004
（英）约翰•希克斯：《经济史理论》厉以平译，商务印书馆2005
（美）爱德华•S•考文：《美国宪法的“高级法”背景》 强世功译，三联出版社1998
（美）卡尔•弗里德里希：《超验正义——宪政的宗教之维》 王丽芝译，三联出版社1998
联系方式：贡太雷，电子邮箱fishgtl@163.com。感谢志同者来信以文交流和会友。
青岛市物价局、青岛市财政局、青岛市教育局关于印发《青岛市教育收费公示制度实施办法》的通知
山东省青岛市物价局
青岛市物价局、青岛市财政局、青岛市教育局关于印发《青岛市教育收费公示制度实施办法》的通知
发文字号：青价费[2002]176号
成文日期：2002-08-29
各市、区物价局、财政局、教（体）局，各类学校：
为规范教育收费行为，完善监督管理措施，增加透明度，治理乱收费，减轻学生及家长的负担，根据省物价局、财政厅、教育厅《转发国家计委、财政部、教育部〈关于印发教育
收费公示制度的通知〉的通知》（鲁价费发[2002]162号），并结合我市实际情况，研究制定了《青岛市教育收费公示制度实施办法》，现将《实施办法》印发给你们，请认
真遵照执行。
青岛市教育收费公示制度实施办法
第一条 为规范教育收费行为，完善监督管理措施，增加透明度，治理乱收费，根据国家计委、财政部、教育部《教育收费公示制度》及省物价局等三部门贯彻意见，并结合我市
实际制定本办法。
第二条 本办法适用于青岛市行政区域内国家及社会力量举办的幼儿园（托儿所）、小学、初中、普通高中（含职业高中、职业中专）、中等专业学校、技工学校、高等学校和其
他特殊教育学校。
第三条 各类学校向学生收取各种费用，既包括杂费、学杂费、借读费、取暖费、体检费、住宿费、报名费、考务费等收费，也包括经批准的代收费项目，如课本费、学具费等，
均应实行公示制度。公示的主要内容包括收费项目、收费标准、收费依据（批准机关及文号）、收费范围、计费单位、是否自愿交纳、投诉电话等。对家庭经济困难学生实行收费减免
的政策也应进行公示。
第四条 公示的内容必须经物价、财政、教育部门审核。禁止将越权收费、超标准收费、自立项目收费等乱收费行为通过公示“合法化”。
国家及社会力量举办的小学、初中、普通高中（含职业高中、职业中专）的公示内容由市物价局、财政局、教育局统一审核，具体内容见附件一。各学校按附件一的内容，对属于
学校的项目进行公示。附件一所列内容未包括的，因办学条件差异，并经市物价局、财政局、教育局批准的收费项目及标准，可按物价部门核发的《收费许可证》有关内容进行公示。
市内四区托幼园所的公示内容由市物价局、财政局、教育局审核，具体内容见附件二。其他市（区）托幼园所的公示内容由所辖市（区）物价局、财政局、教育局审核。
社会力量举办的非学历教育和其他形式的教育收费的公示内容除由学校按物价部门核发的《收费许可证》有关内容进行公示外，还要注明是否在语音室授课、是否有外教授课、每
期课时数及《收费许可证》号等内容。
大中专院校（含二级学院、联合办学）、技工学校的公示内容由学校按物价部门核发的《收费许可证》有关内容进行公示。对规定的代收费项目，必须坚持自愿原则，公示时应注
明自愿交纳。
第五条 学校要按审核的内容及规定格式（见附件三）在校内通过公示栏、公示牌、公示墙等方式，向学生及家长公示。学校在招生简章和入学须知中要注明有关收费项目和标
准。在学期末通过收费报告单等方式向学生家长报告本学期学校收费情况，让学生家长了解学校的实际收费与规定的收费是否一致。
第六条 在学校内设立的公示栏、公示牌、公示墙的制作材料、规格和样式，应根据实际情况及动态管理、长期置放和清楚方便的要求进行规范。要尽可能独立置放，位置明显，
字体端正，实用规范。遇有损坏或字迹不清的，学校要及时更换、维修或刷新。
第七条 学校应在开学前公示收费内容，并严格按照公示的内容收费。遇有政策调整或其它情况变化时，学校要及时更新公示的有关内容。各级物价、财政、教育部门要通过广
播、电视、报刊等新闻媒体向社会公示教育收费政策的制定和调整情况，要及时做好教育收费政策信息的沟通、传递工作，并督导学校做好公示栏、公示牌、公示墙的更新维护工作。
第八条 各市、区要加强对教育收费公示制度的监督检查。物价检查部门每年9-10月要对教育收费公示情况进行专项检查，对违反规定的乱收费，按规定应公示而未公示的收
费 ，或公示内容与规定政策不符的，要按照有关规定进行查处。
第九条 本办法自2002年9月1日起执行。
附件：
1、中小学教育收费公示内容审核表
2、市内四区托幼园所收费公示内容审核表
3、教育收费公示内容统一格式
附件一：
中小学教育收费公示内容审核表
序号 收费项目 计费单位 收费标准 收费依据 备注
一、公办小学
1 杂费 每生每学期 城市 55元
农村 40元 市物价局、财政局、教育局青价费[2000]232号
2 借读费 每生每学期 300元 同上 仅限跨省、市、县流动人口的上学子女。缴纳借读费后，不再缴纳学杂费。
3 体检费 每生每学年 城市 3元 同上 农村不收
4 电教教材代收费 每生每学期 8元 同上 仅限电化教育示范学校收取
5 课本费及学具代收费 每生每学期 按教育局收费通知书列出的目录和收费标准公示
6 作业
本代收费 每生每学期 最高不超过10元 青政办发[2001]115号 学期末多退少补，范围内据实收取
7 班费 每生每学期 农村最高不超过5元
城市最高不超过10元 同上 学期末多退少补，范围内据实收取
8 取暖费 每生/供暖期 集中供热40元
一般炉具 20元 青价费[1997]224号
9 托管费 每生每学期 城市 80元 学生自愿，农村不收
10 学生装 每生每套 一年级89元
四年级95元
11 课余时间上网费 每生每小时 最高不超过1．8元 青价费[2001]98号 学生自愿，经教育局验收具备上网条件的学校收取。
12 双语实验班杂费 每生每学期 600元 具体按批准文件公示 2001年后不再招收新生
二、公办初中
1 杂费 每生每学期 城市 90元
农村 70元 青价费[2000]232号
2 借读费 每生每学期 500元 同上 仅限跨省、市、县流动人口的上学子女，缴纳借读费后，不再缴纳学杂费。
3 体检费 每生 城市 5元 同上 新生入学时一次性收取,农村不收
4 电教教材代收费 每生每学期 12元 同上 仅限电化教育示范学校收取
5 课本费及学具代收费 每生每学期 按教育局收费通知书列出的目录和收费标准公示
6 课堂作业本代收费 每生每学期 最高不超过20元 青政办发[2001]115号 学期末多退少补，范围内据实收取
7 班费 每生每学期 农村最高不超过10元
城市最高不超过15元 同上 学期末多退少补，范围内据实收取
8 取暖费 每生/供暖期 集中供热 40元
一般炉具 20元 青价费[1997]224号
9 中考考
务费 每生每门 文化课 3元
体育 5元 鲁价涉发[1996]207号
10 体育艺术类招生加试费 每生 20元 青价费[1997]159号
11 军训食宿费 每生每天 住宿费不超过 5元
伙食费不超过10元 青教通[1998]246号 仅限初一新生，据实收取
12 学生装 每生每套 男生172元
女生173元
13 课余时间上网费 每生每小时 最高不超过1.8元 青价费[2001]98号 学生自愿，经教育局验收具备上网条件的学校收取
14 自行车看管费 每生每月 1元 青教通字[1998]245号 学生自愿
15 馏饭费 每生每月 最高不超过3元 同上 学生自愿
三、公办高中（职业高中、职业中专）
1 学杂费 每生每学期 重点高中 800元
其他高中 500元
职业高中 500元
职业中专 800元
青岛二中 1300元 青价费[2000]232号
2 住宿费 每生每学期 城市 100元
农村 60元 青价费[2000]232号 新建或改建公寓化学生宿舍，按批准文件公示
3 体检费 每生 城市 5元 同上 新生入学时一次性收取,农村不收
4 电教教材代收费 每生每学期 16元 同上 仅限电化教育示范学校收取
5 艺术体育类招生加试费 每生 35元 青价费[1997]159号
6 课本费 每生每学期 职业学校以国家规定专业用书为准。普通高中以教育局收费通知书列出的目录和收费标准公示。
7 取暖费 每生/供暖期 集中供热 40元
一般炉具 20元 青价费[1997]224号
8 毕业会考报名费 每生每科（共 科） 5元 鲁价涉发[1996]177号
9 毕业会考审定费 每生 10元 鲁价涉发[1996]177号 三年一次性收取
10 中考报名费 每生 7元 鲁价涉发[1996]207号
11 中考考
务费 每生每门文化课 3元 鲁价涉发[1996]207号
12 学生装 每生每套 男生181元
女生161元
13 课余时间上网费 每生每小时 最高不超过1.8元 青价费[2001]98号 学生自愿，经教育局验收具备上网条件的学校收取
14 自行车
看管费 每生每月 1元 青教通[1998]245号 学生自愿
15 馏饭费 每生每月 最高不超过3元 同上 学生自愿
16 计算计应用能力等级考核费 每生 培训费 200元
考务费 40元 青价费[1997]211号 1、仅限中等职业学校收取。
2、计算机专业的只缴纳考务费40元。
17 军训食宿费 每生每天 住宿费不超过5元
伙食费不超过10元 青教通[1998]246号 仅限高一新生，据实收取
四、改制学校及社会力量办学（学历教育）
1 入学
报名费 每生 5元 青价费[1999]220号
2 学杂费 每生每学期 小学1200-1500元
中学1400-1800元
高中2000-3000元 青价费[1999]148号 具体按《收费许可证》上收费标准公示
3 住宿费 每生每学期 具体按批准文件执行 同上
4 电教教材代收费 每生每学期 小学 8元
初中 12元
高中 16元 青价费[2000]232号 仅限电化教育示范学校收取
5 毕业会考报名费 每生每科（共 科） 5元 鲁价涉发[1996]177号 高中学生缴纳
6 毕业会考审定费 每生 10元 鲁价涉发[1996]177号 高中三年一次性收取
7 中考报名费 每生 7元 鲁价涉发[1996]207号 高中学生缴纳
8 中考考
务费 每生每门 文化课 3元
体育 5元 鲁价涉发[1996]207号 初、高中生缴纳
9 艺术体育类招生加试费 每生 初中20元
高中 35元 青价费[1997]159号 报考初、高中艺术体育类学生缴纳
附件二：
市内四区托幼园所收费公示内容审核表
序号 收费项目 计费单位 收费标准 收费依据 备 注
1 新生入园报名费 每生 5元 青价费
[2000]236号
2 实验类全日制托幼费 每生每月 420元 同上
3 示范类全日制托幼费 每生每月 200-360元 同上 具体按《收费许可证》上标准公示
4 一类全日制托幼费 每生每月 180元 同上
5 二类全日制托幼费 每生每月 140元 同上
6 三类全日制托幼费 每生每月 幼儿园 110元
托儿所 115元 同上
7 寄宿制托幼费 每生每月 在全日制标准基础上加收50% 同上
8 冬季取暖费 每生每月 15元 同上 每年取暖时限四个月
9 超时托管费
（18时---20时） 每生每月 18元 同上 家长自愿选择
10 半日制班 每生每月 按全日制标准的60%收取 同上 家长自愿选择
11 双休日班 每生每月 幼儿园自行制定 同上 家长自愿选择
附件三
教育收费公示内容格式表
收费项目 计费单位 收费标准 文件依据 收费范围 备注
