国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法
作者:法律资料网 时间:2024-05-18 14:32:04 浏览:8365
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国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法
国家档案局
国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法
(1998年3月5日发布施行)
第一章 总 则
第一条 为规范国有企业在资产与产权变动中的档案处置行为，防止国有资产和档案的流失，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于国有企业兼并、破产、出售、股份制改造、股份合作制和与外商合资、合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。
第三条 国有企业档案是国有企业全部活动的真实记录和宝贵财富，是企业资产的依据和凭证，属国家所有。国有企业在资产与产权变动中应当做好档案处置工作，确保其完整与安全。
第四条 国有企业资产与产权变动档案处置要遵循下列原则：
（一）维护国家安全和国家利益，保守国家机密和企业商业秘密，防止档案散失；
（二）区别情况，依法、合理处置；
（三）维护档案的安全，便于有关方面对档案的利用；
（四）有利于企业保持经营管理的连续性。
第二章 档案处置的组织工作
第五条 国有企业资产与产权变动档案处置工作是国有企业资产与产权变动工作的一项重要内容。应列入其议程，并同步进行。
第六条 各级档案行政管理部门，会同政府综合经济管理部门和国有资产管理部门加强对国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织协调，监督和指导。
各行业主管部门协同各级档案行政管理部门做好本行业、本系统的国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织协调，监督和指导。
企业主管部门负责国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织管理。
资产与产权变动的国有企业，按隶属关系及时报告企业主管部门和当地档案行政管理部门，申请档案处置事宜。
第七条 资产与产权变动的国有企业，成立企业档案处置工作专门组织。由企业分管档案工作领导人、清算机构有关人员、企业主管部门档案工作负责人和企业档案部门负责人组成，在企业资产清算组织或其他负责企业资产与产权变动组织的领导下，负责档案处置工作，研究处理有关重大问题。
第八条 企业档案部门负责档案处置具体工作：
（一）收集、整理、统计、保管企业在各项活动中形成的全部档案，清点库存。
（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。
鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。
对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。
（三）按照档案的去向分别编制移交和寄存档案的目录。
（四）做好资产与产权变动中形成的文件材料的收集、整理、归档和移交工作。
第九条 档案移交和寄存的目录，由交接方和企业档案处置工作小组负责人签字，分别保存在交接方和企业主管部门及所在地档案行政管理部门，具有同等效力。
第十条 档案处置工作结束前，档案库房、设备、装具及必要的办公用具等，不得挪做他用。
第十一条 国有企业资产与产权变动过程中，档案的整理、鉴定、移交、寄存等工作所需费用，由原企业或接收单位支付，破产企业由破产费用中支付。需要向地方国家档案馆寄存档案的，由原企业支付、破产企业由破产费用中支付一次性寄存保管费。
第三章 档案的归属和流向
第十二条 国有企业资产与产权变动档案的处置，原则上分类进行：
（－）基建档案、设备仪器档案随其实体归属；
（二）产品、科研档案（其中含专利、商标、专有技术等档案）按有关政策法规办理，没有规定的由双方商定处理；
（三）会计档案按财政部、国家档案局《会计档案管理办法》执行；法律、行政法规有特殊规定的，依照法律、行政法规的规定处理；
（四）生产技术管理、经营管理档案由双方商定，可移交接收方，亦可随党群工作、行政管理档案移交企业主管。部门或寄存所在地国家档案馆。
第十三条 国有企业之间兼并的，被兼并企业的档案归属于兼并企业或新设置的企业，由兼并方统一管理，单独保存。国有企业与国有企业合并，其档案处置按国有企业之间兼并的档案处理办法办理。
第十四条 国有企业被集体、私营和中外合资。合作等非国有企业兼并的，其党群工作、行政管理、生产技术管理、经营管理类档案按隶属关系移交企业主管部门或寄存所在地国家档案馆，也可由企业主管部门或所在地档案行政管理部门指定有关的企业代为保管。其余档案按本办法第十二条规定办理。
第十五条 军工企业被非军工企业兼并，属国家机密的档案，由其行业主管部门决定其归属。其余档案按本办法第十二条规定办理。
第十六条 国有企业依法实行破产的，其档案的处置原则上按本办法第十二条规定办理。暂无去处的档案，移交企业主管部门或所在地国家档案馆。
第十七条 国有企业整体出售给国有企业的，其全部档案归属于买方。国有企业整体出售给集体、私营和中外合资、合作等非国有企业的，其档案处置按本办法第十二条规定办理。
第十八条 国有企业实行承包、租赁的，其档案处置列入双方合同契约。承包、租赁前该企业的全部档案由发包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有关规定查阅利用；承包、租赁期间形成的档案，由承包、承租方按国家有关规定负责收集、整理、保管，承包、租赁期满，向发包、出租方移交，并拥有使用权。
第十九条 国有企业以其全部资产改组为股份制企业的，改组后的档案另立全宗，由股份制企业管理。国有企业以部分资产改组为股份制企业的，进入股份制企业的部分，其改组前后的档案分立全宗，由股份制企业管理；未进入股份制企业的部分，其档案由原企业自行管理。
第二十条 国有企业实行股份合作制的，其档案原则上由改制后新设立的企业管理，也可向企业主管部门或所在地国家档案馆移交。
第二十一条 国有企业与外商合资、合作，由中方控股、中方管理的，其合资、合作前的档案属国家所有，可作为独立全宗，保管在新的企业，供其所用；非中方控股的企业，其档案处置按本办法第十二条规定办理。国有企业的分厂、车间与外商合资、合作的，合资、合作前的档案属原企业；合资、合作后的档案另立全宗，合资、合作期满，终止合同，其档案由中方保存，根据外方需要，可以提供复制件。
第四章 产权变动中形成的档案的管理
第二十二条 国有企业资产与产权变动中形成的文件材料归档范围：
（一）有关机关或单位的批准文件；
（二）终止财务决算报告及编制说明；
（三）财产清理报告书；
（四）评估立项申请报告及国有资产管理部门的评估立项通知；
（五）评估结果确认申请报告和评估机构出具的评估报告及国有资产管理部门的确认批复；
（六）国有股权管理报告及国有资产管理部门的批复；
（七）资产处置请示及国有资产管理部门的批复；
（八）资产处置结果报告；
（九）协议书；
（十）合同；
（十一）企业章程；
（十二）其它有关文件。
第二十三条 国有企业资产与产权变动中形成的档案，由形成单位承办部门立卷归档后，向本单位或上级主管单位档案部门移交。
第五章 处 罚
第二十四条 国有企业资产与产权变动有违反《档案法》第五章第二十四条第一款第四项、第五项的企业，由县以上档案行政管理部门视情节轻重给予警告，并处以一万元以上三万元以下的罚款。
第二十五条 对下列行为负有直接责任者及领导人，由县级以上有关主管部门视情节轻重，给予行政处分：
（一）违反本办法造成损失或严重后果的；
（二）擅自处理档案的；
（三）拒不接受应由受让方管理的档案的；
第二十六条 违反《档案法》的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十七条 本办法由国家档案局负责解释。
第二十八条 干部职工档案按中央组织部、人事部《流动人员人事档案管理暂行规定》执行。企业下岗职工档案按有关规定执行。
第二十九条 国有事业单位参照本办法执行。
第三十条 各省、自治区、直辖市档案行政管理部门可根据本办法制订实施细则。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。
浅谈档案法制化建设的现状与对策
张智涛
现代档案事业在社会化、信息化建设中，越来越表现出对法制化的依赖。因为“社会化”的档案事业方方面面都与社会相关联；“信息化”的档案事业需要有科技的发明和进步作支撑。而对档案工作中各种社会关系的协调以及档案科技知识产权的维护，则需要靠法制来保障。加强档案法制化建设，是适应新时期档案工作发展的新形势，推动档案事业协调、可持续发展的重要保证。那么，档案法制化建设的现状如何？存在哪些问题？如何推动档案法制化建设健康发展呢？以下是笔者对此问题的一些粗浅认识。
一、档案法制化建设的现状
1、社会档案法制意识淡薄。
意识决定行动，档案法制意识在人们遵守和执行档案法规过程中起着重要作用。档案法制化建设需要得到全社会，特别是各级领导的关心和支持，但由于档案工作不可能成为中心工作和重点工作，档案部门不处于热线，往往得不到足够的重视和支持，甚至档案部门自身也对档案行政执法存在认识上的偏差，致使档案行政执法“软弱无力”，不足以对违法者形成影响，更不可能真正制裁其违法行为。由于全社会档案法制意识淡薄，使得档案行政执法缺乏广泛的社会基础，在作出具体执法行为时困难很大，与工商、税务、公安等行政管理部门的执法活动相比，显得苍白无力。
2、档案法规体系尚待健全。
近年来，我国的档案法规建设取得了很大进步，重新修订了《档案法》，颁布了《档案法实施办法》，此外，各级地方档案事业管理部门也纷纷出台了地方性档案工作规章制度。这些法规为解决新时期档案工作遇到的新问题提供了依据，但是，与档案法制发达的国家相比，我国现有的档案法津法规缺乏系统性、可操作性以及执法严密性，档案法规体系尚待完善。例如在确定违法情节、裁定标准等适用哪些具体条款时难以把握，弹性大，执法手段单一，对有法不依的单位和个人应当怎么处理没有明确规定，实际工作中难以操作。
3、档案行政执法力度不够。观瞻十余年来的档案行政执法情况，可以发现，很多地区违反《档案法》及有关档案法律法规的事件仍时有发生，但真正得到处理的却极少。个别地方办了个别案件，也是草草收场，达不到宣传教育效果。不少执法人员存在档案部门是“软单位”、无权无势没有必要得罪人的思想，做“老好人”，逢事绕着走，对违法行为视而不见，孰视无睹，得过且过，违法不究。
4、档案行政执法人员素质有待提高。档案执法人员的行政执法理念、法制业务素质等，还远远不能适应档案法制建设的需要。有些档案执法人员对档案法律、法规研究得不够，不熟悉有关法律条文，哪些情况属于违法行为，应该如何处罚，心中没底。基层档案行政管理部门的许多同志并没有拿出更多的精力和时间去学法、懂法、执法，而只是忙于各种具体事务。另外，从基层档案行政管理部门已开展的学法活动来看，多数单位也仅局限于法律条文的学习，而研究如何运用这些法规去处理问题、解决问题的并不多。
二、档案法制化建设的对策
1、做好档案法制宣传教育工作，营造档案法制化建设的社会氛围。各级档案行政管理部门应经常性地组织开展现场咨询、广播宣传、悬挂标语、布置展板、发放宣传资料、知识竞赛等多种形式的档案法规宣传活动，进一步提高干部群众贯彻执行档案法律法规的自觉性，提高对档案工作的支持度和参与度，为档案法制化建设营造一个优良的外部环境。使社会公众特别是各级领导同志充分认识到，加强对档案工作的领导、建立健全档案机构等是法律的规定，保护档案是必须履行的义务，不按规定移交档案、档案管理不善造成损失等行为是违法行为。是否重视和加强档案管理工作，不仅是一个工作态度问题，而是是否守法、执法的原则问题。当档案法制意识在社会各层面中具有较高的普遍性时，档案法制化建设便会得到事半功倍的效果。
2、加强档案立法工作，建立健全档案法规体系。必须将档案立法作为一个系统工程来抓，既要强调国家制定的档案法律的科学性、严密性、系统性和前瞻性，又要增强国务院及省（市、自治区）以下各级档案法规的具体性和可操作性，确保档案法规体系的严肃性、权威性，增加其灵敏度和惩戒力度。建立健全档案法规体系，对于加强档案法制建设，保障档案事业的健康发展，无疑具有现实而又深远的意义。
3、深入开展档案执法检查工作，加大对档案违法行为的查处力度。档案执法是档案法制建设的关键环节，依法查处档案违法行为是法律赋予档案行政管理部门的神圣职责。各级档案行政管理部门应坚持联合执法检查与独立检查相结合，定期检查与不定期检查相结合，综合检查与专项检查相结合，建立一整套完善的档案行政执法机制，对机关、团体、企事业单位的档案工作、综合档案馆建设等进行执法检查，依法查处档案违法违规案件，对违法违规现象予以通报，督促整改，追究有关责任人员责任，切实做到“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”。
4、积极实施“人才兴档”工程，努力培育一支过硬的档案行政执法队伍。执法人员素质在一定意义上决定着法律的实现程度。各级档案行政管理部门应积极实施“人才兴档”工程，重点加强对档案行政执法人员的法制教育，加大培训考核力度，使他们不仅熟悉档案法律法规和规章制度，还要了解《宪法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》等相关法律条文，不断提高其法律素质和依法行政的能力。与此同时，从制度上规范和约束档案行政执法人员的行政行为，培养一支既具备系统的档案工作知识，又具备系统的法律知识、思想工作作风过硬的档案执法队伍。
河北省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定
河北省人大常委会
河北省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定
(2005年5月27日河北省第十届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过)
河北省第十届人民代表大会常务委员会公告
(第43号) 《河北省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定》已经河北省第十届人民代表大会常务委员会第十五次会议于2005年5月27日通过，现予公布，自2005年7月1日起施行。
2005年5月27日
第一条为规范和保证河北省人民代表大会常务委员会依
法行使讨论、决定重大事项的职权，促进决策的民主化、科学化和有效实施，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和有关法律的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条本规定所称重大事项，是指在本行政区域内政治、经济、
文化和社会发展中带有全局性、根本性、长远性，以及事关人民群众切身利益、迫切需要解决，应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的事项。
第三条省人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项，应当贯
彻科学发展观，坚持从实际出发，遵循民主集中制原则，充分发扬民主，集体行使职权，切实维护国家和人民群众的根本利益。
第四条下列重大事项，应当由省人民代表大会常务委员会讨论，
作出决议、决定：
(一)为保证宪法、法律、行政法规和全国人民代表大会及其常务
委员会的决议、决定在本行政区域内的遵守和执行而采取的重大措施；
(二)坚持和完善人民代表大会制度，推进社会主义民主政治建设
的重大措施；
(三)贯彻依法治国方略，加强本省社会主义民主和法制建设的重
要举措；
(四)撤销设区的市人民代表大会及其常务委员会的不适当的决议、
决定；
(五)撤销省人民政府的不适当的规章、决定和命令；
(六)省人民代表大会常务委员会依法组织关于特定问题的调查委
员会及其提出的调查报告；
(七)省人民代表大会换届选举工作中的有关重大事项；
(八)授予本级地方的荣誉称号；
(九)省人民代表大会授权其常务委员会讨论、决定的重大事项；
(十)依法应当由省人民代表大会常务委员会讨论、决定的其他重
大事项。
第五条下列重大事项，应当提请省人民代表大会常务委员会审议、
审查，由省人民代表大会常务委员会作出决议、决定：
(一)省人民政府建议的国民经济和社会发展计划、预算在执行过
程中所必须作的部分调整方案；
(二)省人民政府提出的年度财政预算执行和其他财政收支的审计
情况；
(三)省人民政府提出的年度财政决算情况；
(四)省人民检察院检察长因不同意检察委员会中大多数人的意见
而报请省人民代表大会常务委员会决定的重大问题；
(五)在省人民代表大会闭会期间，对省人民代表大会的代表采取
逮捕、刑事审判或者法律规定的其他限制人身自由的措施；
(六)依法应当提请省人民代表大会常务委员会审议、决定的其他
重大事项。
第六条省人民代表大会常务委员会根据需要听取本级国家机关下
列重大事项的报告，必要时可以作出相应的决议、决定：
(一)省人民政府关于国民经济和社会发展计划、预算的执行情况；
(二)省人民政府投资的、事关国计民生的重大建设项目的实施情
况；
(三)涉及全省改革、发展、稳定中的重大问题以及人民群众普遍
关心的突出问题；
(四)省高级人民法院、省人民检察院对人民群众反映的重大案件
和司法工作中突出问题的处理情况；
(五)省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院办理省人民代
表大会代表所提议案及建议、批评和意见的情况；
(六)省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院应当依法向省
人民代表大会常务委员会报告的其他重大事项。
第七条省人民代表大会常务委员会主任会议、省人民政府、省人
民代表大会各专门委员会，可以向省人民代表大会常务委员会提出有关重大事项的议案或者报告。
省高级人民法院、省人民检察院，可以向省人民代表大会常务委
员会提出有关重大事项的报告。
省人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，可以向省人
民代表大会常务委员会提出有关重大事项的议案。
第八条提请省人民代表大会常务委员会讨论、决定的重大事项，
应当符合本行政区域的具体情况和实际需要，报告有关重大事项应当实事求是。
第九条重大事项的议案应当包括下列主要内容：
(一)讨论、决定重大事项的必要性及可行性说明；
(二)重大事项的决策方案或者决议、决定的主要内容；
(三)与决定重大事项有关的法律、法规、政策依据；
(四)重大事项的议案征求各方面意见的情况；
(五)其他应当提供的材料。
第十条省人民代表大会常务委员会主任会议提出的重大事项的议
案或者报告，由省人民代表大会常务委员会会议审议。
省人民政府、省人民代表大会各专门委员会提出的重大事项的议
案或者报告，省高级人民法院、省人民检察院提出的重大事项的报告，由省人民代表大会常务委员会主任会议决定提请省人民代表大会常务委员会会议审议，或者先交由省人民代表大会有关专门委员会、省人民代表大会常务委员会有关工作机构初步审查，提出报告，再由省人民代表大会常务委员会主任会议决定提请常务委员会会议审议。
省人民代表大会常务委员会组成人员联名提出的重大事项的议案，
由省人民代表大会常务委员会主任会议决定是否提请省人民代表大会常务委员会会议审议，或者先交由省人民代表大会有关专门委员会、省人民代表大会常务委员会有关工作机构初步审查，提出报告，再由省人民代表大会常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。
第十一条省人民代表大会常务委员会在接到提请讨论、决定有关
重大事项的议案或者报告后，应当在三个月内进行审议，特殊情况可以由省人民代表大会常务委员会主任会议决定临时召集常务委员会会议审议或者延期审议。
省人民代表大会常务委员会会议讨论、决定重大事项之前，应当
进行调查研究，广泛征求意见。
省人民代表大会常务委员会认为提请讨论、决定的重大事项属于
省人民代表大会职权范围的，应当依照法律规定的程序提请省人民代表大会讨论、决定。
第十二条省人民代表大会常务委员会会议审议有关重大事项的议
案或者报告时，提议案人或者报告人应当到会作出说明，听取审议，回答询问。
第十三条有关重大事项的议案或者报告经审议后未作出决议、决
定的，应当由省人民代表大会常务委员会主任会议责成有关办事机构将审议意见书面通知提议案人或者报告人。
省人民代表大会常务委员会会议审议的有关重大事项的议案或者
报告表决未获得通过的，提议案人或者报告人认为确需作出决议、决定的，根据常务委员会的审议意见进行修改后，可以重新提出议案或者报告，由省人民代表大会常务委员会主任会议决定是否列入常务委员会会议议程。
第十四条省人民代表大会常务委员会讨论通过有关重大事项的决
议、决定后，应当及时予以公布。
第十五条省人民代表大会常务委员会依法作出的有关重大事项的
决议、决定，有关国家机关应当执行，并按照省人民代表大会常务委员会的要求及时报告贯彻执行决议、决定的情况。
第十六条省人民代表大会常务委员会应当依照法定形式加强对重
大事项的决议、决定贯彻执行情况的监督检查，保证决议、决定的贯彻执行。
第十七条有关国家机关有下列行为之一的，省人民代表大会常务
委员会应当责令其改正；拒不改正的，应当追究有关国家机关主要负责人的行政责任：
(一)违反本规定第五条，应当提请省人民代表大会常务委员会审
议、审查、决定的重大事项未提请的；
(二)违反本规定第六条，未按省人民代表大会常务委员会要求报
告重大事项的；
(三)违反本规定第八条，报告的内容严重失实的；
(四)违反本规定第十五条，不按规定报告贯彻执行情况的；
(五)执行不力或者拒不执行省人民代表大会常务委员会作出的有
关重大事项的决议、决定的。
第十八条设区的市、县、自治县、市、市辖区人民代表大会常务
委员会讨论、决定重大事项可以参照本规定执行。
第十九条本规定自2005年7月1日起施行。
